根据《证券期货条例》,香港金融服务行业被细分为9大业务类型,对应了10个市场准入牌照。
1号牌照(证券交易类)申请人必须符合香港证券及期货事务监察委员会(SFC)制定的“适当性准则”。SFC将审查个人(如果申请人是个人)、公司及其任何高·级职员、雇员和股东(如果申请由公司提出)或机构、股东、董事、首席执行官、经理和高管人员(如果申请由授权金融机构提出)的适当性和正当性。SFC将考虑申请人的
财务状况或偿付能力,
与所要履行的职能性质相关的教育或其他资格或经验
有能力胜任、诚实和公平地开展受监管的活动,并且
声誉、品格、可靠性和财务诚信申请人必须证明他们拥有强大的内部合规体系,并满足SFC的合规指南。在这方面,申请人必须确保拥有适当的业务结构、良好的内部控制体系和合格的员工,以有效地处理业务。
资料准备
香港证监会对于申请者的了解,大多源自申请者提交的各项资料,包括:
申请者合规经营资料(如公司注册证书、公司商业登记证、公司办公及营业地址等)
公司风控流程(包括公司章程、公司架构及业务流程、管理人员设置等)
公司高·级管理及合规人员资料(包括股东、董事及RO相关信息)
公司资金实力证明(如公司认缴股本、公司流动资金数额)
相应金融服务牌照申请等多项资料。
在这些资料准备完毕后,即可汇编成册向香港证监会递交。
想要申请香港金融服务7号牌,不仅需要满足较高的门槛要求,还需要进行冗长的申请和审批流程。如果您对申请香港金融服务牌照有任何疑问,欢迎与我们联系