香港1.4.9号牌照收购流程与注意事项

   2023-12-19 80

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香港金融牌照分类从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书。

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香港牌照的类型以及对应经营范围要求:

1号牌:征券交易:为客户提供股嘌及股嘌期权的买卖/经纪服务 ,为客户买卖债券 ,为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销征券

2号牌:期货合约交易: 为客户提供指数或商品期货的买卖 ,为客户提供指数或商品期货的经纪服务 ,为客户买入或沽出期货合约

3号牌:杠杆式外汇交易: 以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌:就征券提供意见: 向客户提供有关沽出或买入征券的投资意见,发出有关征券的研究报告或分析

5号牌:就期货合约提供意见 :向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见 ,发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌:就机构融咨提供意见 :为上市申请人担任首·次公开招股的保荐人 ,就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌:提供自动化交易服务: 操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌:提供征券保征金融资: 为买入股嘌的客户提供融资并以客户的股嘌作为抵押品

9号牌:提供资产管理: 以全权委托形式为客户管理征券或期货合约投资组合以全权委托形式管理基金

香港1号牌照的申请和收购香港1号牌照办理流程:

1. 条件补充:当人员(RO)、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请;

2. 提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;

3. 审核阶段:香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核;

4. 牌照发放:符合条件的单位,香港证监会颁发香港1号牌照。

香港1号牌照的申请的重点:1、股东的信用良好2、RO的履历过硬3、资金的来源明确


不知道能不能解决大家的疑惑,如果有不理解或者我没有回答到的问题,也欢迎来提问,有时间我都会一一回复的

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