深圳企业境外投资备案（ODI）备案材料

深圳企业境外投资备案（ODI）备案材料

境外投资备案,对外投资备案,ODI备案

　　ODI项目备案需要准备什么材料?

　　(1)境内部分文件准备

　　1.主申请公司的营业执照，章程等注册文件;

　　2. 主申请公司股东层面的营业执照，章程/合伙协议等相关材料 ;

　　3. 审计报告，财报;

　　4. 境外投资真实性承诺书;

　　5. 资金到位证明;

　　6. 个人完税凭证(如需要)

　　7. 其他

　　(2)境外部分文件准备

　　1.对外投资交易结构图;

　　2. 境外公司注册文件，股东注册证书， M&A 等;

　　3. 项目公司介绍 (产业，经营范围，客户群，所持技术等等);

　　4. 其他投资人情况(如需要);

　　5. 签署的协议 (如需要)。

　　(3)投资相关文件

　　1.境外投资备案申请表;

　　2. 项目可行性报告;

　　3. 项目DD报告;

　　4. 收购项目情况介绍书。

　　与其他地区相比较来说，深圳自贸区申请ODI项目具备什么优势?

　　其他地区ODI备案与深圳自贸区比较深圳自贸区作为助力众多国内企业进行海外投资、帮助中国资本通过自贸区走向国外、积极推进投资和贸易自由化先试先行的桥头堡，在ODI备案方面有一定的个政策性优势：

　　【腾博课堂：跨境ODI的百问百答】

　　Q: ODI 的申请报告要怎么写?

　　A: 至少包含以下要素：

　　① 投资主体情况

　　②项目情况，包括项目名称，投资目的地，项目主要内容和总体规模，中方投资额、资金来源、股权结构等等

　　③ 项目对我们国家的利益有什么影响?会不会对国家安全构成潜在威胁?

　　Q: 报告一定要我们自己写吗?

　　A: 可以委托第三方写。

　　Q: 申请要多长时间?

　　A: 视情况而定，我们可以42天拿到批复，还可加急至 1 个月。

　　Q: 备案完了还需要有什么流程?

　　A: 找银行做外汇登记，把钱汇出去。

　　Q: 汇了钱出去就没事了吗?

　　A: 还需要到中国政府驻当地的使领馆做报到登记，告诉中国政府驻当地的使领馆有中国公民过来这边投资了。

　　Q: 备案完成，钱也投了出去，发现不够用，想继续追加投资，怎么办?

　　A: 只要是以下信息发生变更的，都需要办理变更申请：

　　①有新的中方股东想加入进来，有老的股东想要退出;

　　②投资地点发生重大变化;

　　③投资内容和规模发生了重大变化;

　　④中方的投资金额变化幅度达到 20%以上，或者变化值达到1亿美元以上。

　　Q: 对已设立的境外企业进行增资，额度超过原备案金额的 20%，此情况应该申请变更还是申请新项目备案?

　　A: 若增资用途与原备案项目内容一致,只是投资金额发生变化，则应申请变更。若增资用途与原备案项目内容不同，用于新的境外投资活动，则应申请新项目备案。

　　Q: 想退出，打算将项目卖掉，怎么处理?

　　A: 如果受让方是中国企业，ODI 登记继续存续，进行ODI 项目划转。

　　如果受让方是非中国企业/自然人，ODI 登记办理注销登记。