注册私募股权投资管理公司几大流程

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    第六条 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销注册私募股权投资管理公司

附件:私募投资基金登记备案办法

证券投资基金业协会

2023年2月24日



私募投资基金登记备案办法

章 总则

条 为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和证券监督管理委员会(以下简称证监会)规定,制定本办法
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    第三十一条 公开募集基金的基金管理人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国院证券监督管理机构备案注册私募股权投资管理公司违反其他法律、行政法规、证监会的规定的,依照相关规定采取措施或者予以处罚基金管理公司从事各项业务应当坚持审慎经营原则


基金财产中应当保持的现金或者债券的具体比例,由国院证券监督管理机构规定 
    第九十九条 基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险,并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

基金管理公司股东不得通过变更股东实际控制人等方式变相规避重大事项报批要求    
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开注册私募股权投资管理公司

第二十六条 公募基金管理人应当建立突发事件处理预案制度,对发生损害基金份额持有人利益、可能引起风险外溢或者系统性风险、影响社会稳定等的突发事件,按照预案妥善处理



    第十五章 附 则
    百五十三条 在中华人民共和国境内募集投资境外证券的基金,以及合格境外投资者在境内进行证券投资,应当经国院证券监督管理机构批准,具体办法由国院证券监督管理机构会同国院有关部门规定,报国院批准 中基协发〔2023〕 5 号

为了规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,促进行业健康发展,证券投资基金业协会(以下简称协会)将《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》修订为《私募投资基金登记备案办法》(以下简称《办法》),经协会理事会审议通过,现予发布,自2023年5月1日起施行 

本办法所称基金管理公司,是指经证监会批准,在中华人民共和国境内设立,从事公募基金管理业务和证监会批准或者认可的其他业务的营利法人


公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则注册私募股权投资管理公司对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以上十万元以下罚款




基金管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度             
    第九十六条 基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定,向基金份额持有人提供基金信息


基金管理公司撤销子公司的,基金管理公司和各相关方应当参照本办法执行,妥善处理子公司退出事宜,维护金融市场秩序,保障投资人合法权益注册私募股权投资管理公司
    第五十八条 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集




第七十四条 被采取风险处置措施的公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情节严重的,除法律、行政法规、证监会另有规定外,给予警告,并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的,并处二十万元以下的罚款;对负有责任的**管理人员、主管人员和直接责任人员,给予警告、证券市场禁入等措施,并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的,并处二十万元以下的罚款:

(一)拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组、临时基金管理人、新基金管理人依法履行职责;

(二)未按照规定移交财产、印章或者账簿、文书等资料;

(三)隐匿、销毁、伪造相关资料,或者故意提供情况;

(四)隐匿财产,擅自转移、转让财产;

(五)妨碍基金业务运行;

(六)基金托管人未按照规定承担共同受托责任;

(七)妨碍风险处置工作的其他情形             
    第二十八条 在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经务院证券监督管理机构批准,可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、**管理人员和其他直接责任人员采取下列措施:
    (一)通知出境管理机关依法阻止其出境;
    (二)申请机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利
施行后提交办理的登记、备案和信息变更业务,协会按照《办法》办理注册私募股权投资管理公司     基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定,履行受托职责

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