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第三章 私募基金备案私募证券基金管理人通道答
第四十四条 私募基金管理人存在较大风险隐患，私募基金涉及重大无先例事项，或者存在结构复杂、投资标的类型特殊等情形的，协会按照规定对私募基金管理人拟备案的私募基金采取提高投资者要求、提高基金规模要求、要求基金托管、要求托管人出具尽职调查报告或者配合询问、加强信息披露、提示特别风险、额度管理、限制关联交易，以及要求其出具内部合规意见、提交法律意见书或者相关财务报告等措施私募证券基金管理人通道（2）被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；29.申请机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称如何处理？
（四）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人业务运营、财务状况发生重大变化，或者出现重大信息安全事故，可能引发私募基金管理人经营风险，严重损害投资者利益； （十三）通过直接或者间接参与结构化债券发行或者交易、返费等方式，扰乱市场秩序，侵害投资者利益；答：根据《登记指引第1号——基本经营要求》第五条第二款规定，私募基金管理人的资本金应当以货币出资，不得以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资
（三）私募基金管理人违反专业化运营原则，违规兼营多种类型的私募基金管理业务；私募证券基金管理人通道有《登记指引第3号——法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表》第三条所列情形的，协会加强核查，并可以征询相关部门意见；
第八十四条 （三）在私募证券基金管理人从事证券期货投资或者担任**管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录； 106.外商独资和合资机构进行私募证券基金管理人登记，需报送哪些信息？是否有填报说明或是参考文件？ 第四十二条 第十四条 私募证券基金管理人的实际控制人为境外机构的，应当追溯至与证监会签署合作备忘录的境外金融监管部门监管的机构
第九条 私募基金管理人聘用从公募基金管理人、证券期货经营机构离职的负责投资管理的**管理人员、基金经理或者投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务，应当符合证监会的相关规定私募证券基金管理人通道第三十条 2023年2月24日
（六）证监会、协会规定的其他情形 （六）资产管理产品：是指银行、信托、证券、基金、期货、资产管理机构、私募基金管理人等受国院金融监督管理机构监管的机构依法发行的资产管理产品，包括银行非保本理财、证券期货经营机构资产管理计划、信托计划、资产管理产品和在协会备案的私募基金等答：应当符合《登记指引第1号——基本经营要求》第八条的规定，私募基金管理人应当具有独立、稳定的经营场所，不得使用共享空间等稳定性不足的场地作为经营场所，不得存在与其股东、合伙人、实际控制人、关联方等混同办公的情形
（五）证监会、协会规定的其他情形私募证券基金管理人通道第九十三条
每次培训的举办时间、地点及培训简介等以培训通知的形式在协会网站、公众号等发布 （一）**管理人员：是指公司的总经理、副总经理、合规风控负责人和公司章程规定的其他人员，以及合伙企业中履行前述经营管理和风控合规等职务的相关人员；虽不使用前述名称，但实际履行前述职务的其他人员，视为**管理人员
原件应当加盖会计师事务所公章私募证券基金管理人通道（四）证监会、协会规定的其他情形
（二）存在本办法第二十五条款第六项规定的情形； （六）通过投资公司、合伙企业、资产管理产品等方式间接从事或者变相从事本款项至第五项规定的活动；
98.私募股权投资基金（含创业投资基金）和私募资产配置基金运作方式的要求？私募证券基金管理人通道（二）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、责令关闭或者被依法宣告破产；
第十四条 私募证券基金管理人由于出资人、出资比例变更或者自然人出资人国籍变更等导致外资出资比例不低于25%的，应当符合《登记备案办法》第十四条规定的登记要求，并按规定向协会履行变更手续（二）报送所管理的私募基金的投资运作情况；（3）是否已建立与所控制的私募基金管理人的管理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，并说明在保障私募基金管理人自主经营的前提下，对私募基金管理人的合规监督、检查的具体安排
118.私募基金管理人具体需要建立哪些内控制度？第六十七条 私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制人，有下列情形之一的，协会可以采取书面警示、要求限期改正等自律管理或者纪律处分措施；情节严重的，可以采取公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动等自律管理或者纪律处分措施：（3）诚信要求
