私募备案风控的要求
私募证券备案风控要求
私募基金备案时风控经理的要求
根据《登记须知》的要求，合规风控负责人应当具备专Ye胜任能力，能够独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。具体而言，合规风控负责人应当满足如下任职资格要求：
风控总监既往履历及证明文件要求：风控的履职能力一般从三个方面核查：
①专Ye背景（法律专Ye/财会/金融/证券专Ye）；
②过往工作经历（任职机构、岗位、工作内容）；
③证明材料。
一、专Ye背景作为负责私募基金业务中合规风控职能的专Ye人员，合规风控负责人应当具备本科以上学历，以及经济、金融、财务、法律等相关专Ye背景，了解经济、金融、财务、法律等相关基础理论知识；具备基金从业资格，了解私募基金的基础知识。
二、工作经历合规风控负责人应当至少具备三到五年与风险管理相关的工作经历，在风险管理等方面具备丰富的专Ye能力与实操经验。风险管理相关的工作经历包括：
在私募基金行业担任过合规风控法务职务，参与过私募基金的设立、投资、管理与退出，熟悉私募基金的全流程风险把控；
在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构担任过合规风控法务职务，参与过银行信贷、资管产品、直接投资、证券投资等业务环节的风险控制；
在投资公司或是一般公司的投资部（自有资金投资）担任风控法务职务，参与过投资项目（股权投资或证券投资）的尽职调查、合同审查、投后管理、项目退出，熟悉投前、投中、投后各环节的风险把控；
具备会计师、审计师、律师的职业经历，具有会计师、律师职业资格，从事过财务审计、投资并购、风险投资、资本市场、私募基金相关业务；
三、风控需要提供的材料证明1、风控工作材料：
私募：在投资者风险揭示书或基金合同中作为经办人签字、风控工作相关签署材料或工作邮件等；
券商：资管产品风险等级评估中作为评估人签字、OA系统审核流程、风控工作相关邮件截图等。
2、前公司开具的证明文件，证明其曾为风控人员，并从事过哪些项目；
公司出具的工作证明（含职务、工作内容）
私募：协会上风控重大事项变更的截图、离职证明；
券商：任职通知书、离任审计报告。
3、前单位中基协的从业人员系统记录；
4、个人能力述职材料
需包含个人工作经历介绍、参与项目描述、从业计划等信息。
四、竞业禁止私募基金管理人的从业人员、出资人应当遵守竞业禁止原则，恪尽职守、勤勉尽责，不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动。
而通常，民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务是中基协认定的冲突业务。
申请机构各高管及一般从业人员要自查是否存在冲突情况；如有，要尽快完成整改工作。