基金备案分类清单
1、私募投资基金备案材料清单
序号 | 证券类 | 非证券类 |
1 | 备案承诺函 | |
2 | 计划说明书/招募说明书/推介材料 | |
3 | 基金销售协议 | |
4 | 私募基金合同/合伙协议/公司章程 | |
5 | 托管协议 | |
6 | 电子合同服务协议 | |
7 | 风险揭示书 | |
8 | / | 产品架构图 |
9 | 实缴出资证明与基金成立日证明 | |
10 | 私募投资基金投资者风险问卷调查 | |
11 | 基金的工商公示信息截图 | |
12 | 委托管理协议 | |
13 | 募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件 | |
14 | 管理人员工证明文件 | |
15 | 信托计划事前报备表或中国信托登记有限责任公司信托登记系统初始登记完成通知书 | / |
16 | 外包服务协议 | |
17 | 投资顾问协议 | / |
18 | 跨境投资许可证明文件 | |
19 | 普通合伙人与管理人存在关联关系的证明文件 | |
20 | / | 政府类引导基金批文 |
21 | / | PPP项目入库证明 |
22 | / | 上市公司并购重组（含纾困）基金、抗疫基金、扶贫基金等符合特殊政策基金的业务支持文件 |
23 | 投资者资金来源承诺及出资能力证明 | |
24 | / | 类REITS基金证明 |
25 | P2P关联机构说明函 | |
26 | / | 管理人在管基金展业情况说明 |
27 | 管理人（投顾）需要说明问题的文件 | |