私募基金如何进行备案及新意见稿备案要求

   2023-12-13 160

公司名称:精诚企服(北京)企业管理集团有限公司

公司地址:北京市朝阳区建国路93号万达广场9号楼601室

 

我司提供私募服务包含:主体公司设立,管理人备案,出具法律意见书,异常解除,重大事项变更,私募保壳,真实产品发行,后台维护,私募壳收转等。

2022年12月30日,中基协发布通知,就《私募投资基金登记备案办法(征求意见稿)》及配套指引公开征求意见。

按照征求稿新备案要求如下:

一、主体公司:

   私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样,并在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样;并且按照征求稿证券类不得有投资咨询。

二:注册资金要求:

申请牌照时必须实缴至少25%的注册资金且实缴金额不要低于1000万,以承担相应责任,或者实缴的注册资金满足公司运营6个月以上的要求。

三:办公场地要求:

拥有真实的、固定的办公地点,场所不限,满足公司正常运营的需要,如配备足够的办公设备、容纳足够的员工等,征求稿新加了办公场所租赁期限不能低于1年。

四、股权架构:无合理理由不得设立两层及以上的嵌套架构

冲突机构持股:出资比例合计不得高于 25%

法人、投资高管需要持股,并且合计持股实缴不低于20%/200万

五、高管要求:

高管要求及业绩:

证券:工作经验5年以上工作经历,投资高管必须有或者第四项经验;2年内在3 家及以上或者 2年内为2 家及以上其相关从业经历和投资业绩证明原则上不予认可

1)商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及其资产管理子公司等金融机构从事资产管理业务,或者担任前述金融机构的管理人员

2)在、事业单位从事经济管理相关工作

3)上市公司,从事证券期货投资管理相关工作或者担任经营管理等职务

4)私募基金管理人从事证券期货投资管理相关工作或者担任管理人员

5)律师事务所从事证券期货投资相关业务,或者在实体企业、上市公司从事证券期货投资相关的合规、风控、法务等业务

业绩:近 5 年内连续 2 年以上的作为基金经理或者投资决策负责人管理的证券期货产品的投资业绩,单只产品管理规模不低于 2000 万元。

股权:工作经验5年以上工作经历,投资高管必须有至第三项工作经验;2年内在3家及以上或者2年内为2家及以上其相关从业经历和投资业绩证明原则上不予认可

1)在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司等金融机构从事股权投资、股票发行保荐业务,且担任基金经理、信托经理、投资主办人等职务;

2)政府及其授权机构出资设立并控股的企业或者上市公司,从事股权投资管理相关工作或者担任经营管理等职务

3)私募股权基金管理人从事股权投资管理相关工作或者担任管理人员

业绩:10 年内至少 2 起主导投资于未上市企业股权的项目经验,投资金额合计不低于 3000万元,且至少应有 1 起项目通过公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式成功退出。

六、实控人:需要穿透追溯至财政部、各地财政厅(局)或者国务院国资委、各地方政府、各地国资委控股企业等主体;自然人需要5年以上资产管理、投资、相关产业等相关经验,3年内不得转让实控人,5年以上相关工作经历

被协会注销的管理人股东:3年内不得担任实控人。


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