2021年海南私募基金公司高.级管理人登记备案详细指南
针对私募行业的监管举措正在层层压实。近段时间，针对挪用基金财产、与投资者约定蕞低收益、未按规定办理备案手续、未落实投资者适当性管理要求等违法违规现象，广东、海南多地证监局连续下发针对私募机构的警示函、行政处罚或“责令整改”通知。
11月8日，深圳证监局向深圳奥义资本投资有限公司及梁光泽采取出具警示函措施的决定。其违规事项包括私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金等。同日，针对深圳前海国诚资本管理有限公司的行政处罚书也随之落地，其违法违规事项包括部分私募基金产品未按规定办理备案手续、向投资者承诺蕞低收益等。
1.在 境内合法注册成立的企业法人
2.注册资本1000万或以上实缴到位
3.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人
4.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管
5.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明
6.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度
基金管理人备案的基本材料：
1、高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有3名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要有基金从业资格证
2、经营范围：投资管理、股权管理、资产管理
3、注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时间
4、制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-13个制度性文件
5、牌照类型：目前有证券基金，股权基金，创业基金，其他类型基金四个类型，根据自己的实际需求选择一个
6、法律意见书：需要请专.业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。
海南私募基金注册备案条件：
1、海南私募基金注册地址要求：面积不低于30平，我司可提供地址并配合入驻。
2、海南私募基金注册名称和经营范围参考：公司名称序含有私募基金字样。
3、经营范围可包括：私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等业务。
4、股东应具备以下条件：具备良好出资能力、不做P2P、小额贷等协会禁止的行业、征信良好。
5、海南私募基金注册资本：实缴不低于200万，注册资本建议不低于1000万元，协会备案前实缴不低于注册资本的25%，如注册资本200万，需全部实缴到位。
6、拟任法人代表、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管要求：具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历、取得基金从业资格、近五年未收到刑事或者工商处罚。
私募基金公司注册需要满足3大要求1 .注册资本要求：
（1）蕞低200万，注册资本建议不低于1000万元，协会备案前实缴不低于注册资本的25%;如注册资本200万，需全部实缴到位。
2.注册地址要求：
（1）面积30平米左右，提供基金小镇地址，可配合开户，协会备案挂牌拍照等(市场监督管理局会定期检查，如果不合格会列入异常)。
3.人员要求：
申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职
股东应具备以下条件：
(1)具备出资能力;
(2)不做p2p，小额贷等协会禁止的行业,无协会重大违纪违法等行为;
(3)征信良好。
拟任法人代表、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管要求：
(1)近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的重大行政处罚;
(2)5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历;
(3)取得基金从业资格;
名称和经营范围参考：
名称参考：
1.海南XXX私募基金管理有限公司
2.海南XXX私募基金合伙企业(有限合伙)
经营范围参考：
（1）私募基金管理服务。(在中国证券投资基金业协会完成方可从事上述经营活动)
（2）以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等业务。(在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事上述经营活动)
据了解1月8日后，有42家新私募完成了新规则下的工商登记，这其中海南省和山东省登记注册的私募数量蕞多，而海南省注册的私募里，有5家注册在亚太金融小镇。
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