申请私募基金备案没有高管人员提供风控基金经理费用

   2023-03-01 920

私募基金管理人需要几名高管?

根据基金业协会的反馈来看,私募证券投资基金管理人至少需要3名高管,即:法定代表人、风控负责人及基金经理。私募股权投资基金管理人至少需要3名高管,即:法定代表人、投资经理及风控负责人。

申请私募基金备案对法人及高管新要求

1、法人及2名高管要有3年以上相关工作经验,例如:银行、证券公司、基金公司等相关行业;法人及2名高管人员必须有基金从业资格证书。

2、法人及高管人员:身份证正反面扫描件、一寸照片扫描件、高学历(如果学历为本科以上的还需要提供本科以上的学历证书,照片扫描件均可)办公、移动、传真号码、电子邮箱、工作经历(工作时间、工作单位、工作单位性质、职务、工作内容、证明人、证明人)、学习经历(时间、所在学校名称、学历、、学历证明扫描件)

3、高管中一人指定为合规风控负责人,如果您申请的备案为证券投资基金类型的,高管里有一人必须为基金经理且基金经理不能兼任合规风控负责人,故至少需要两名高管。



为什么私募基金管理人的高管会成为“香饽饽”呢?

首先,考取基金从业资格证的难度并不大,基金从业考试只考三门。“基础与道德”、”股权私募”、“证券私募”。全部为选择题,我对于其难度的形容为和考驾照差不多。但是考取了这个证你并不能马上就去私募基金公司做高管。首先你要挂在私募基金公司做普通员工,让自己的资格证书成为“执业证书”,有了这些还不够,现在唯一能让你成为高管的方式就是基金公司发行“双基金经理”的产品,也就是说你需要有师傅带你。并且你的基金行业的工作经验不能有太长的断档,在这样的大框架下你才能有机会获得成为基金管理人高管的资格

规定上说只要考试成绩通过就有有从业资格,可以申请私募基金管理人。其实不然。

基金业协会稽核尺寸收紧,据我申请的新案例说明,光有从业资格是不够的,是有很大风险打回来修改的,必须有相关从业经验。简单来说你虽然考过了但是没有经验你做高管你怎么保证安全。以后申请不能指望60分及格就可以顺利拿到基金管理人。高管是一个企业关键的元素,他的优劣直接影响企业的发展,无论是为了过基金管理人还是经营还是多备一些。



我公司可提供服务:

【私募基金管理人备案人员挂靠】

【私募基金管理人登记备案】

【私募基金管理人重大事项变更】

【管理人解除异常、系统维护】

【私募证券公司收购转让】

【出具法律意见书】

【产品发行/产品备案保壳】

【后台系统维护/季报年报】

【金交所挂牌】


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